2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（六）_第2页

　　1.股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司设立方式

　　Ⅱ.公司注册资本

　　Ⅲ.公司法定代表人

　　Ⅳ.公司股份总数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2.下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨是( )。

　　Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　Ⅱ.规范证券投资基金活动

　　Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　Ⅳ.提高基金的投资效益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.保持人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时，应当向交易所提交( ).

　　Ⅰ.上市保荐书

　　Ⅱ.保荐协议

　　Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已经中

　　中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的证明文件

　　Ⅳ.法律意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.基金募集阶段，基金托管人的主要工作有( )。

　　Ⅰ.开立基金的资金账户、证券账户

　　Ⅱ.建立基金账册

　　Ⅲ.签署托管协议

　　Ⅳ.复核基金资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设置类型为( )。

　　Ⅰ.同意票

　　Ⅱ.反对票

　　Ⅲ.弃权票

　　Ⅳ.有条件的同意票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制也要符合监管部门规定的资格条件

　　Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人

　　Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.下列各项中，属于证券经纪业务监管措施的是( )。

　　Ⅰ.证券公司内部控制

　　Ⅱ.证券业协会的自律管理

　　Ⅲ.证券交易所的监督

　　Ⅳ.证券监管机构的监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。

　　Ⅰ.薪酬与提名委员会

　　Ⅱ.审计委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会

　　Ⅳ.董事会秘书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.证券公司办理定向资产管理业务时，( )。

　　Ⅰ.客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金

　　Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法筹集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金

　　Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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