2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（五）_第2页

　　1.根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有( )。

　　Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜

　　Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　Ⅲ.计算并公告基金资产净值

　　Ⅳ.及时办理资金清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散

　　Ⅱ.全体合伙人决定解散，应当解散

　　Ⅲ.三分之二以上合伙人决定解散，应当解散

　　Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当解散

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。

　　Ⅰ.健全

　　Ⅱ.合理

　　Ⅲ.制衡

　　Ⅳ.独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制

　　Ⅱ. 证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项

　　Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工

　　Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险

　　Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

　　Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则

　　Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括( )。

　　Ⅰ.挂牌公司

　　Ⅱ.挂牌公司董事

　　Ⅲ.持有挂牌公司 1.5%股份的股东

　　Ⅳ.投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利

　　Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据

　　Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备

　　Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.协议特别载明普通合伙人的姓名或者名称

　　Ⅱ.协议特别载明有限合伙人的姓名或者名称

　　Ⅲ.协议特别载明普通合伙人入伙、退伙的条件

　　Ⅳ.协议特别载明有限合伙人入伙、退伙的条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是( )。

　　Ⅰ.合规总监

　　Ⅱ.首席风险官

　　Ⅲ.合规部门

　　Ⅳ.风险管理部门

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.公司的资本公积金可以用于( )。

　　Ⅰ.扩大公司生产经营

　　Ⅱ.转为增加公司资本

　　Ⅲ.弥补公司的亏损

　　Ⅳ.弥补公司资金不足

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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