1. ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以有情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记人诚信档案;依法应予行政处℃的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑
责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
2. 证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
3. 按照规定集合计划成立应当具备下列条件()
①客户人数在 200 人以下并不少于 2 人
②客户人数在 200 人以下并不少于 3 人 ③50 亿元人民币以下并不低于 3000 万元人民币
④50 亿元人民币以下并不低于 5000 万元人民币
A.①②③
B.①②③④
C.①③
D.②③④
4.下列说法正确的是()。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①④②④
5.合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。
①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模,经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
④最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
6. 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近 3 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全,内部控制有效
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
7. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金证以外的()等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
8.按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
9.关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过 50%
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
10. 全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于()。
①服务对象不同
②投资者群体不同
③主要功能不同
④被监管体系不同
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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