2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（八）_第2页

　　1.国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位或者个人,在指的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　①证券公司及其董事、监事、工作人员

　　②证券公司的股东、实际控制人

　　③证券公司控股或者实际控制的企业

　　④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证登记结算机构

　　⑤为证券公司提供服务的证券服务机构

　　⑥证券公司的客户

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

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　　2. 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。

　　①证券公司持有股东的股权

　　②股东违规占用证券公司资产

　　③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益规定

　　④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定

　　⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

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　　3. 以下()属于证券公司的高级管理人员。

　　①合规负责人李某

　　②副总经理王某

　　③独立董事孙某

　　④财务负责人周某

　　⑤董事会秘书陈某

　　⑥执行委员会成员钱某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

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　　4.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。

　　①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

　　②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

　　③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

　　④合规管理有效性的评估及整改情况

　　⑤内部控制的监督、检查和评价机制

　　⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪所保障落实情况

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

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　　5.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其釆取下列措施()。

　　①限制业务活动

　　②责令暂停部分业务

　　③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

　　⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③④⑤⑥

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　　6.按照《证券业从业人员资格管理办法》从事证券业务的专业人员是指()。

　　①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

　　②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

　　③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

　　④购买证券的个人投资者

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。

　　①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

　　③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结或者离开所在机构后, 仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

　　④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　8. 中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括()。

　　①处罚处分机构或个人名称

　　②处罚处分时间

　　③会员对本单位从业人员做出的处罚处分

　　④文号

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　9.按照《证券市场禁人规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的, 中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市禁入措施。

　　①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其信息披露义务人或

　　者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

　　②证券公司的董事、监事、高级管理人

　　③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　10.证券经纪人可以从事的活动包括()。

　　①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　②向客户介绍证券投资的基本知识

　　③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　④向客户介绍开户、交易等业务流程

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.③④

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