2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（七）_第2页

　　1.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()。

　　①法律关系的目标

　　②法律关系的客体

　　③法律关系的内容

　　④法律关系的主体

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　2. 分公司具有非独立性,主要表现在以下方面()

　　①分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担

　　②分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司名义,遵守总公司的章程

　　③分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动

　　④分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产入总公司的资产负债表中

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

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　　3. 下列职权中,属于股份有限公司股东大会的是()。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议

　　④修改公司章程

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥对发行公司债券做出决议

　　⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议

　　A.①②④⑤⑥

　　B.①③④⑤⑥⑦

　　C.①③④⑥⑦

　　D.①②③④⑤⑥

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　　4. 公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚款。

　　①5%以上 15%以下

　　②5%以上 10%以下

　　③3 万元以上 10 万元以下

　　④1 万元以上 10 万元以下

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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　　5 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则,下列顺序正确的是()。

　　①合伙人协商决定

　　②按照合伙协议的约定办理

　　③合伙人平均分配、分担

　　④合伙人按照实缴出资比例分担

　　A. ①②④③

　　B. ②③①④

　　C. ①②③④

　　D. ②①④③

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　　6.下列有关合伙企业清算的说法,正确的是()。

　　①清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告

　　②清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起 30 日内,来接到通知书的自公告之日起 60 日

　　④债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算人申报债权

　　A. ①③

　　B. ①④

　　C. ②③

　　D. ②④

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　　7.公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以暂停其公司债券上市交易()。

　　①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　③未按照公司债券募集办法履行义务

　　④公司最近 2 年连续亏损

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.下列选项中,属于证证券登记结算机构职能的是()。

　　①证券的存管和过户

　　②证券交易所上市证券交易的清算和交收

　　③受发行人的委托派发证券权益

　　④证券账户、结算账户的设立

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

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　　9. 下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是().

　　①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　②规范证券投资基金活动

　　③保护投资人及相关当事人的合法权益

　　④提高基金的投资效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　10.按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民()亿元。

　　①2 ②3 ③4 ④5

　　A.①②

　　B.②①

　　C.③④

　　D.④①

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