2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（五）_第2页

　　1、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。

　　Ⅰ变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。

　　Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务

　　Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管业务

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　3、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类选择注册登记为()。

　　Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.任职时间短、不了解情况

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等清况,并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户芾来的法律风险，以及其他投资风险。

　　Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立()。

　　Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　7、根据《人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的;其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易;应向证券交易所报送有关文件

　　Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

　　Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人

　　Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密

　　Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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　　10、信息公开的内容包括()。

　　Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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