2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（十四）_第2页

　　1.在(　　)机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

　　Ⅰ.投资咨询

　　Ⅱ.财务顾问

　　Ⅲ.资信评级

　　Ⅳ.资产评估

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.具有法人资格的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司

　　Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.分公司

　　Ⅳ.子公司

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列(　　)材料。

　　I.备案报告

　　II.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书

　　III.资产托管协议

　　IV.合规总监的合规审查意见

　　A I、II

　　B I、II、III

　　C I、II、III、IV

　　D III、IV

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　　4.有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有(　　)。

　　Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置

　　Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ.提请聘任或者解聘公司实际控制人

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到(　　)。

　　Ⅰ.遵循客户利益优先原则

　　Ⅱ.防范利益冲突

　　Ⅲ.事先取得客户的同意

　　Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币 500 万元

　　Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.证券公司开展交易业务的规则，以下说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.客户资金账户的资金不足时，可以接受买入委托

　　Ⅱ.客户资金账户的资金不足时，不可以接受买入委托

　　Ⅲ.客户资金账户的资金不足时，可以接受卖出委托

　　Ⅳ.客户资金账户的资金不足时，不可以接受卖出委托

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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　　8.证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户信息变更

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询

　　Ⅳ.证券账户注销

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.公司为()提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　Ⅰ.其他企业投资者

　　Ⅱ.公司股东

　　Ⅲ.其他个人投资者

　　Ⅳ.实际控制人

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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