2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（十三）_第2页

　　1.证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括(　　)。

　　I .协助办理开户手续

　　II. 代理客户进行期货交易

　　III .替客户修改交易密码

　　IV .划转期货交易保证金

　　A I 、II 、IV

　　B II 、III、 IV

　　C II 、III

　　D III、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　2.保荐代表人出现(　　)情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ.尽职调查工作日志缺失

　　Ⅱ.未完成辅导工作

　　Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作

　　Ⅳ.未参加持续督导工作

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.我国证券法规定的证券种类有(　　)。

　　I.股票

　　II.公司债券

　　III.企业债券

　　IV.汇票

　　V.投资基金

　　A I、III

　　B II、IV

　　C I.III、IV

　　D I、II、III、V

查看试题解析 进入焚题库

　　4.证券公司的(　　)应当对证券公司的年度报告签署确认意见。

　　I.公司董事

　　II.公司监事

　　III.高级管理人员

　　IV.财务报告负责人

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

　　Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

　　Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

　　Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的 35%

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　6.证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括(　　)。

　　I .协助办理开户手续

　　II. 代理客户进行期货交易

　　III .替客户修改交易密码

　　IV .划转期货交易保证金

　　A I 、II 、IV

　　B II 、III、 IV

　　C II 、III

　　D III、 IV

查看试题解析 进入焚题库

　　7.保荐代表人出现(　　)情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ.尽职调查工作日志缺失

　　Ⅱ.未完成辅导工作

　　Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作

　　Ⅳ.未参加持续督导工作

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

查看试题解析 进入焚题库

　　8.我国证券法规定的证券种类有(　　)。

　　I.股票

　　II.公司债券

　　III.企业债券

　　IV.汇票

　　V.投资基金

　　A I、III

　　B II、IV

　　C I.III、IV

　　D I、II、III、V

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司的(　　)应当对证券公司的年度报告签署确认意见。

　　I.公司董事

　　II.公司监事

　　III.高级管理人员

　　IV.财务报告负责人

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

　　Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

　　Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

　　Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的 35%

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群