11、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
I.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 IV.财务状况
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。
Ⅰ. 有 100 万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
13、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
IV.中国证券业协会
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
14、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理甶拒绝、拖延提供有关材料。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.及时
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
15、下列有关有限责任公司监事会,说法正确的是( )。
Ⅰ .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人 Ⅱ.为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能
Ⅲ.监事会甶监事组成，其成员不得少于 5 人
IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,监事会要求董事和高级管理人员子以纠正
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
16、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( ).
Ⅰ. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地 证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV. 道循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件"产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的 户
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
17、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。
Ⅰ. 国债、国家重点建设债券
Ⅱ.债券型证券投资基金
Ⅲ.风险高、收益高的股票
IV.以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融
产品
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
18、内幕交易的知情人员( )。
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.公司的实际控制人
Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实 际控制人及蓳事、监事、高级管理人员
IV.财物审批人员
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ
19、基金销售机构应当建立完善的( )
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
IV.授权审批制度
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
20、下列属于变相公开发行证券特征的有( )
Ⅰ. 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、公开方式或变相公开方式向
社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股份
Ⅲ.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过 200 人的
IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
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