2020年证券从业资格考试法律法规经典习题（九）

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　　1.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

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　　2.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是(　　)。

　　A.责令改正，给予警告

　　B.情节严重的，撤销相关业务许可

　　C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

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　　3.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

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　　4.证券公司成立后，无正当理由超过(　　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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　　5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.终身

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　　6.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是(　　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.200万元

　　D.1000万元

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　　7.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

　　A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.可由财务负责人担任

　　C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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　　8.账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　9.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

　　B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

　　C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

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　　10.依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以(　　)以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

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