2020年证券从业资格考试法律法规经典习题（八）

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　　1.证券自营业务的清算应当由(　　)指定专人完成。

　　A.公司专门负责结算托管的部门

　　B.证券交易所

　　C.证监会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

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　　2.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

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　　3.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券经纪商具有广泛性

　　B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

　　C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

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　　4.下列不属于证券发行和交易原则的是(　　)。

　　A.公开

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

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　　5.下列关于收购的说法，不正确的是(　　)。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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　　6.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是(　　)。

　　A.责令改正

　　B.没收违法所得

　　C.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D.撤销相关业务许可

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　　7.下列关于保荐期间的说法，错误的是(　　)。

　　A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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　　8.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　9.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由(　　)依法承担相应的法律责任。

　　A.证券公司

　　B.证券经纪人

　　C.证券公司法人

　　D.其主管人员

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　　10.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

　　B.情节严重的，处以拘役

　　C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役

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