2020年证券从业资格证法律法规考点习题（六）

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　　1、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于( )。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金收入

　　D.利息收入

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　　2、下面的行为不被禁止的有( )。

　　A.将自营业务与代理业务混合操作

　　B.将自营账户借给他人使用

　　C.证券公司使用自有资金从事自营业务

　　D.委托其他证券公司代为买卖证券

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　　3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。

　　A.变更

　　B.交割

　　C.转账

　　D.托管

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　　4、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　5、证券公司应当在每个年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.60

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　　6、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　7、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　A.董事会

　　B.业务执行部门

　　C.业务决策机构

　　D.分支机构

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　　8、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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　　9、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

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　　10、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

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