2020年证券从业资格证法律法规考点习题（四）

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　　1、对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

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　　2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

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　　3、关于股权滥用的责任说法错误的是( )

　　A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任

　　B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任

　　C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任

　　D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任

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　　4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

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　　5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

　　A.《人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

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　　6、期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

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　　7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

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　　8、根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

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　　9、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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　　10、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

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