2020年证券从业资格证法律法规考点习题（三）

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　　第 1 题

　　下列有关公司的表述中，正确的是( )。

　　A.公司享有法人财产权

　　B.公司以其注册资本对公司的债务承担责任

　　C.公司必须是有限责任公司

　　D.中国公司可以设立在国内，也可以设立在国外

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　　第 2 题

　　下列不属于合格投资者的是( )。

　　A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、

　　信托公司和保险公司等

　　B.实收资本或实收股本总额不低于人民币 400 万元的企业法人

　　C.合格境外机构投资者(QFII)

　　D.人民币合格境外机构投资者(RQFII)

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　　第 3 题

　　非法集资罪的犯罪客体是( )。

　　A.债权人的权益

　　B.国家金融管理秩序

　　C.股东的权益

　　D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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　　第 4 题

　　下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是( )。

　　A.公司连续 3 年盈利

　　B.公司债券的期限为 1 年以上

　　C.公司债券实际发行额不少于 5000 万元

　　D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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　　第 5 题

　　下列说法中，不正确的是( )。

　　A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

　　C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

　　D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

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　　第 6 题

　　公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担( )。

　　A.赔偿责任

　　B.违约责任

　　C.连带责任

　　D.全部责任

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　　第 7 题

　　证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括( )。

　　A.募集资金规模在 50 亿元人民币以下

　　B.单个客户参与金额不低于 100 万元人民币

　　C.客户人数在 200 人以下

　　D.单个客户参与金额不高于 100 万元人民币

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　　第8 题

　　未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是( )。

　　A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B.处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

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　　第 9 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会行使的权利不包括( )。

　　A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　B.决定更换基金管理人、基金托管人

　　C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

　　D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

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　　第 10 题

　　证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括( )。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.为客户存取保证金

　　D.中国证监会规定的其他服务

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