2020年证券从业资格证法律法规考点习题（二）_第2页

　　第 11 题

　　境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )依照国务院

　　的规定批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券交易所

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　　第 12 题

　　下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是( )。

　　A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员

　　B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪

　　C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为

　　D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

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　　第 13 题

　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

　　A.全国人民代表大会

　　B.全国人民代表大会常务委员会

　　C.国务院

　　D.证券监管部门

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　　第 14 题

　　证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

　　A.中国证监会

　　B.证券从业人员所在机构

　　C.中国证券业协会自律监察专业委员会

　　D.人民法院

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　　第 15 题

　　我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　第 16 题

　　根据我国《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的.应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

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　　第 17 题

　　下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是( )。

　　A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　C.自有资金不少于人民币 2 亿元

　　D.自有资金不少于人民币 3 亿元

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　　第 18 题

　　证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括( )。

　　A.警告

　　B.没收违法所得

　　C.1 万元以上 3 万元以下罚款

　　D.3 万元以上 5 万元以下罚款

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　　第 19 题

　　证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。

　　A.5 年;1 万元以上 10 万元以下

　　B.5 年;1 万元以上 5 万元以下

　　C.3 年;3 万元以上 30 万元以下

　　D.3 年;5 万元以上 50 万元以下

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　　第 20 题

　　在证券经纪业务的要素中，( )是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

　　A.证券经纪商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

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