11、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息
12、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订( ),并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议
B.资产托管协议
C.推广代理协议
D.保本保底补充协议
13、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。
A.由协会责令改正
B.拒不改正的,给予纪律处分
C.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D.相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试
14、下列选项中,不正确的是( )。
A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理,以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险
15[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是( )。
A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%
C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%
D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%
16、证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A.债券
B.股票
C.证券投资基金
D.权证
17、证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
18、下列选项中,说法正确的是( )。
A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,以每个客户的名义单独立户管理
19、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
20[单选题] 申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
执业药师执业医师卫生资格考试卫生高级职称护士资格证初级护师主管护师住院医师临床执业医师临床助理医师中医执业医师中医助理医师中西医医师中西医助理口腔执业医师口腔助理医师公共卫生医师公卫助理医师实践技能内科主治医师外科主治医师中医内科主治儿科主治医师妇产科医师西药士/师中药士/师临床检验技师临床医学理论中医理论