2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（四）_第2页

　　11、客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券公司营业部

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　　12、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

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　　13、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

　　B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

　　D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

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　　14、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

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　　15、证券公司必须将其(　　)、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券融资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券监督管理业务

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　　16、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

　　B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

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　　17、下列不属于内幕信息的是(　　)。

　　A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B.公司增资的计划

　　C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　D.上市公司收购的有关方案

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　　18、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括(　　)。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司的监事发生变动

　　D.公司减资、合并、分立的决定

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　　19、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　　)。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.移送司法机关

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　　20、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每(　　)个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

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