2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（二）_第3页

　　1.上市公司暂停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　2.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有(　　)。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(　　)等进行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括(　　)。

　　Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　6.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(　　)。

　　Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

　　Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

　　Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

　　Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括(　　)。

　　Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人

　　Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　8.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有(　　)。

　　Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　Ⅲ.泄露客户资料

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁

　　Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

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