2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（六）_第4页

　　[第11题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有(　　)。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

　　Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易

　　Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

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　　[第12题]基金份额持有人大会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　[第13题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅱ.公司债券募集办法

　　Ⅲ.资产评估报告和验资报告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　[第14题]证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

　　Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

　　Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

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　　[第15题]法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使(　　)的权利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.受益

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.处分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

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　　[第16题]证券公司向客户融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金

　　Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　[第17题]投资主办人不予通过年检的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产

　　Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

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　　[第18题]操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的

　　Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　[第19题]证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　[第20题]保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

　　Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

　　Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

　　Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

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