2019年证券从业资格证法律法规精选考题（九）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.关于政府和政府机构直接融资的特点，下列说法正确的有( )。

　　①政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现

　　②在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

　　③政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常小

　　④为了鼓励人们投资政府债券，大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可

　　以享受免税待遇

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　2.金融衍生工具所具有的风险包括( )。

　　①信用风险

　　②系统风险

　　③流动性风险

　　④结算风险

　　A.②③

　　B.①③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　3.下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。

　　①公司治理能力

　　②财政政策

　　③经济增长

　　④货币政策

　　A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

　　4.股权类期权包括( )。

　　①单只股票期权

　　②股票组合期权

　　③认股权证期权

　　④股价指数期权

　　A.②③④ B.①②③④ C.①④ D.①②④

　　5. 关于指数型基金，下列说法正确的有( )。

　　①管理费较高，尤其交易费用较高

　　②指数型基金的投资非常分散，可以降低投资组合的非系统风险

　　③指数型基金可获得市场平均收益率

　　④可以作为避险套利的工具

　　A.②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.③④

　　6. 国际债券的投资者主要是( )。

　　①基金会

　　②银行或其他金融机构

　　③自然人

　　④工商财团

　　A.③④ B.①②④ C.①②③④ D.①③④

　　7. 关于 QDII 基金的投资风险，下列说法正确的有( )。

　　①国际市场投资会面临国内基金所具有的汇率风险

　　②国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

　　③进行国际市场投资能排除市场风险

　　④进行国际市场投资不能排除市场风险

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　8. 1997 年 11 月国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金为( )。

　　①基金兴华

　　②基金金泰

　　③基金安信

　　④基金开元

　　A.①②③④

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　9. 经济周期的阶段包括( )。

　　①繁荣期

　　②衰退期

　　③萧条期

　　④复苏期

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　10. 企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。

　　①良好的公司治理机制

　　②资本充足率不低于 10%

　　③风险监管指标符合监管机构的有关规定

　　④近 3 年无重大违法违规记录

　　A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

　　11. 委托受理的手续和程序有( )。

　　①验证

　　②审单

　　③查验资金

　　④查验证券

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　12. 按交易对象不同分类，保险市场可分为( )。

　　①财产保险市场

　　②原保险市场

　　③人身保险市场

　　④再保险市场

　　A.③④

　　B.①③

　　C.①②③

　　D.②④

　　13. 金融期货与金融期权的区别包括( )。

　　①基础资产不同

　　②现金流转不同

　　③盈亏特点不同

　　④履约保证不同

　　A.①② B.①②④ C.②④ D.①②③④

　　14. 上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　①公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　②公司不按照规定公开其财务状况

　　③对财务会计报告作虚假记载

　　④公司最近 3 年连续亏损

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　15. 在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。

　　①股票 ②基金

　　③债券

　　④权证

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　16. 债券收益的三种表现形式有( )。

　　①利息收入

　　②资本损益

　　③再投资收益

　　④经营收入

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17. 经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，( )。

　　①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合

　　②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板

　　③深化金融监管体制改革

　　④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

　　A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

　　18. 金融期货交易与普通远期交易的区别有( )。

　　①交易场所和交易组织形式不同

　　②交易的监管程度不同

　　③远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

　　④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　19. 金融风险的度量包括( )。

　　①风险发现

　　②风险分析

　　③风险评估

　　④风险报告

　　A.①②④ B.①②③ C.②③ D.③④

　　20. 属于保险公司次级定期债务的性质有( )。

　　①保险公司经批准定向募集的

　　②期限在 10 年以上(含 10 年)

　　③本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

　　④先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④