2019年证券从业资格证法律法规精选考题（八）_第2页

　　16、设立股份有限公司,发起人不可以用(　　)出资。

　　Ⅰ.知识产权

　　Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.土地使用权

　　Ⅳ.设定担保的财产

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在(　　)。

　　Ⅰ.信息告知

　　Ⅱ.本金保障

　　Ⅲ.风险警示

　　Ⅳ.适当性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　18、符合下列哪一种情形的,为公开发行(　　)。

　　Ⅰ、向不特定对象发行证券的

　　Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

　　Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

　　Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　19、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有(　　)

　　Ⅰ由公司登记机关责令改正

　　Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款

　　Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　20、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(　　)

　　Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产 Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分

　　Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　21、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有(　　)

　　Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅱ

　　正确答案：D

　　22、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)措施。

　　Ⅰ提高保证金

　　Ⅱ调整涨跌停板幅度 Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　23、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

　　Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　　Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的

　　Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　24、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2个普通合伙人

　　Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

　　Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人

　　Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

　　Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案：D

　　25、有下列(　　)情形之一的，集合计划应当终止。

　　Ⅰ计划存续期间，客户少于200 人

　　Ⅱ计划存续期满且不展期

　　Ⅲ计划说明书约定的终止情形

　　Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　26、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有(　　)。

　　Ⅰ证券公司

　　Ⅱ商业银行 Ⅲ期货交易所

　　Ⅳ期货经纪公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　27、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为(　　)。

　　Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益

　　Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作

　　Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　28、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ风险覆盖率不得低于100%

　　Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%

　　Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%

　　Ⅳ净稳定资金率不得低于100%

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　29、下列属于操纵证券市场行为的有(　　)

　　Ⅰ违背客户委托为其买卖证券

　　Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券

　　Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　30、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构

　　Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

　　Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

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