2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（10）_第2页

　　第11题、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、创业基金

　　C、证券投资基金

　　D、社保基金

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》的适用范围。

　　第12题、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

　　A、外国债券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

　　第13题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[10% ]

　　B、[20%]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　第14题、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

　　A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向

　　正确答案： B

　　【专家解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　第15题、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A、15个

　　B、20个

　　C、30个

　　D、45个

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　第16题、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在()以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　A、100亿，1年

　　B、50亿，2年

　　C、50亿，1年

　　D、100亿，2年

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　第17题、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　第18题、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[3/4]

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

　　第19题、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正确答案： C

　　【专家解析】收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

　　第20题、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正确答案： A

　　【专家解析】该日的加权股价指数是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。