2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（7）_第2页

　　【解析】根据《人民共和国证券法》的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均正确。

　　11.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下( )情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

　　Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

　　Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　12.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资

　　企业批准证书，并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

　　Ⅰ.国务院商务主管部门

　　Ⅱ.证监会

　　Ⅲ.外汇管理部门

　　Ⅳ.人民银行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《期货公司监督管理办法》第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

　　13.操纵证券期货市场行为有( )。

　　Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

　　Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《人民共和国刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　14.关于公司的设立和变更，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《人民共和国公司法》第六条规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。因此，Ⅲ项说法错误。

　　15.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受( )的资产。

　　Ⅰ.客户A现金100万元人民币

　　Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币

　　Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币

　　Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　16.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易

　　型开放式指数基金的，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.上市交易超过5个交易日

　　Ⅱ.最近5个交易日内平均资产规模不低于5亿元

　　Ⅲ.用户数不少于1000户

　　Ⅳ.用户数不少于2000户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：(1)上市交易超过5个交易日。(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。(3)基金持有户数不少于2000户。(4)本所规定的其他条件。

　　17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是( )。

　　Ⅰ.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额

　　的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

　　Ⅱ.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　Ⅲ.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

　　Ⅳ.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故Ⅰ项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故Ⅱ项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故Ⅲ项说法错误。

　　18.私募基金运行期间,发生( )事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。

　　Ⅰ.基金合同发生重大变化

　　Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定

　　Ⅲ.基金发生清盘或清算

　　Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(1)基金合同发生重大变化。(2)投资者数量超过法律法规规定。(3)基金发生清盘或清算。(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更。(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。(第一章第四节)

　　19.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )的原则。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.无偿

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。

　　20.( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

　　Ⅰ.证券公司及其相关人员

　　Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

　　Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员

　　Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。