2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（6）_第2页

　　11、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、永久性

　　正确答案： C

　　【专家解析】流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。

　　12、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、开户

　　B、委托

　　C、交割

　　D、结算

　　正确答案： C

　　【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　13、股票的市场价格总是围绕其()波动。

　　A、内在价值

　　B、清算价值

　　C、票面价值

　　D、外在价值

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　14、一般来讲，政府债券与公司债券相比()。

　　A、公司债券风险大，收益低

　　B、公司债券风险小，收益高

　　C、政府债券风险大，收益高

　　D、政府债券风险小，收益稳定

　　正确答案： D

　　【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

　　15、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

　　A、1000张

　　B、2000张

　　C、5000张

　　D、10000张

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

　　16、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

　　A、注册资本

　　B、负债

　　C、虚拟资本

　　D、货币资金

　　正确答案： A

　　【专家解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　17、中央银行在证券市场上以()作为政策手段，买卖政府证券。

　　A、套期保值

　　B、投融资

　　C、公开市场操作

　　D、营利性

　　正确答案： C

　　【专家解析】政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

　　18、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

　　A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　正确答案： D

　　【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为“市场证风险券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营“风险证券公;司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　19、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A、发行量加权股价指数

　　B、金融股发行量加权股价指数

　　C、电子股发行量加权股价指数

　　D、产业分类股价指数

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　20、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。

　　A、波动性

　　B、风险度

　　C、有效性

　　D、稳定性

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。