2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（5）_第2页

　　11、在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

　　A、国家发改委

　　B、行业管理部门

　　C、省发展改革部门

　　D、计划单列市发展改革部门

　　正确答案： B

　　【专家解析】在企业债券发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。

　　12、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　13、让投资者充分理解()，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

　　A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

　　B、产品的收益性

　　C、股市的波动性

　　D、以上都不对

　　正确答案： A

　　【专家解析】让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

　　14、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

　　A、有限责任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正确答案： D

　　【专家解析】为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　15、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正确答案： C

　　【专家解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　16、()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　17、地方政府一般债券由()发行，遵循公开、公平、公正的原则。

　　A、中国证监会

　　B、财政部

　　C、地方政府

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　【专家解析】《地方政府一般债券发行管理暂行办法》规定，一般债券由各地按照市场化原则自发自还,遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府。

　　18、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A、证券管理业务

　　B、证券研究业务

　　C、证券法律业务

　　D、证券交易业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　19、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正确答案： B

　　【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　20、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。