2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（4）_第2页

　　11.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。

　　11

　　A.1 月 1 日

　　B.4 月 30 日

　　C.5 月 1 日

　　D.7 月 31 日

　　12.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过( )披露。

　　A.全国银行间同业拆借中心

　　B.中央国债登记结算有限责任公司

　　C.中国货币网

　　D.中国债券信息网

　　13.中国证监会对证券发行承销过程实施( )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理

　　A.事前监管

　　B.事前事中监管

　　C.事中事后监管

　　D.事后监管

　　14.( )依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.国务院

　　15.( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.国务院

　　16.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　17.下列说法中错误的是( )。

　　A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

　　B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种

　　C.自营业务部门为自营业务的执行机构

　　D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

　　18.下列说法中，正确的是( )。

　　A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

　　B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

　　C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

　　19.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是( )。

　　A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

　　B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%

　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%

　　D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%

　　20.证券公司从事证券自营业务时，( )属于禁止性行为。

　　①内幕交易

　　②操纵市场

　　③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　④违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　1.A 2.B 3.D 4.C 5.C

　　6.B 7.B 8.C 9.B 10.C

　　11.D 12.D 13.C 14.A 15.C

　　16.B 17.B 18.B 19.C 20.A