2019年证券从业资格考试法律法规考点试题（五）_第2页

　　证券公司股东出资的规定

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定

　　1.有下列(　)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾(　)年的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　3.认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　4.以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司(　)以上的股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定

　　1.国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起(　)个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

　　2.国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起(　)个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

　　3.国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

　　4.国务院证券监督管理机构对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起(　)个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。

　　5.国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

　　有关证券公司组织机构的规定

　　1.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　2.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

　　证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　关于客户资产保护的相关规定

　　客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有(　)。

　　Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

　　Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

　　Ⅳ.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

　　证券公司客户交易结算资金管理的规定

　　不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为(　)。

　　A.客户进行证券的申购

　　B.证券公司弥补亏损

　　C.客户进行证券交易的结算或者客户提款

　　D.客户支付与证券交易有关的佣金

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

　　证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施

　　1.证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　2.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当(　)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　Ⅰ.真实 Ⅱ.准确

　　Ⅲ.及时 Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

　　1.证券公司监督管理条例规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

　　Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

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