2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（十一）_第3页

　　二、组合型选择题

　　1、下列属于融资融券方面法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　Ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

　　Ⅳ.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　2、证券经纪业务的要素主要包括(　)。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券交易的对象

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。

　　3、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(　)等作为考核的重要内容。

　　Ⅰ.客户投诉情况

　　Ⅱ.服务的效率性

　　Ⅲ.行为的合规性

　　Ⅳ.服务的适当性

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

　　4、账户管理的内容主要包括(　)。

　　Ⅰ.账户的开立、信息变更、注销

　　Ⅱ.客户账户档案管理

　　Ⅲ.证券账户的合并、挂失补办

　　Ⅳ.账户信息比对与报送

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　5、不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有(　)。

　　Ⅰ.申购新股资金冻结期间

　　Ⅱ.银证关联尚未撤销

　　Ⅲ.客户资料尚未补全

　　Ⅳ.开放式基金尚有基金余额

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资金账户的管理。申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理销户。

　　6、证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行的包括(　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券

　　Ⅱ.结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金

　　Ⅲ.根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金

　　Ⅳ.证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理。证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行：

　　(1)证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券。(2)证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金。(3)结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金。(4)根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金。(5)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。

　　7、下列属于证券、期货投资咨询业务的有(　)。

　　Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询。证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;(5)中国证监会认定的其他形式。

　　8、关于向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　Ⅱ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存5年

　　Ⅲ.证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供

　　Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　9、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　“荐股软件”是指具备下列(　)的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅱ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　10、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的(　)。

　　Ⅰ.知识水平

　　Ⅱ.合规意识

　　Ⅲ.职业操守

　　Ⅳ.专业服务能力

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

　　11、下列关于发布证券研究报告的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查

　　Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行无痕管理

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

　　12、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　)严格保密，不得进行内幕交易。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.委托人的监事

　　Ⅲ.委托人的董事

　　Ⅳ.委托人的高级管理人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问业务的保密制度。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

　　13、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅱ.《外资参股证券公司设立规则》

　　Ⅲ.《证券公司设立子公司试行规定》

　　Ⅳ.《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》属于证券公司信息披露方面的法律。

　　14、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有(　)。

　　Ⅰ.发起人协议

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.招股说明书

　　Ⅳ.财务会计报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司营业执照。(2)公司章程。(3)股东大会决议。(4)招股说明书。(5)财务会计报告。(6)代收股款银行的名称及地址。(7)承销机构名称及有关的协议。

　　15、发行人披露的招股意向书除不含(　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　Ⅰ.筹资费用

　　Ⅱ.发行数量

　　Ⅲ.发行价格

　　Ⅳ.筹资金额

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　16、自营业务中涉及(　)等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.资产配置

　　Ⅱ.自营规模

　　Ⅲ.业务授权

　　Ⅳ.风险限额

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务决策与授权的要求。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　17、关于证券自营业务操作的基本要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度

　　Ⅱ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　Ⅲ.建立健全自营账户的审核和稽核制度，可以出借自营账户，但严禁使用非自营席位变相自营、账外自营

　　Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务操作的基本要求。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

　　18、下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

　　Ⅰ.发行人的中层管理人员

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是。

　　19、为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点主要有(　)。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”

　　Ⅱ.特定性，即要设定特定的投资目标

　　Ⅲ.较严格的信息披露

　　Ⅳ.通过专门账户经营运作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务种类。为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点主要有：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(2)特定性，即要设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

　　20、资产管理业务的基本原则主要包括(　)。

　　Ⅰ.守法合规

　　Ⅱ.公平公正

　　Ⅲ.约定运作

　　Ⅳ.集中管理

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资产管理业务的基本原则。资产管理业务的基本原则：(1)守法合规。(2)公平公正。(3)资格管理。(4)约定运作。(5)集中管理。(6)风险控制。

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