2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（十）_第3页

　　二、组合型选择题

　　1、保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为(　)。

　　Ⅰ.《金融市场基础知识》

　　Ⅱ.《投资银行业务》

　　Ⅲ.《发布证券研究报告业务》

　　Ⅳ.《证券投资顾问业务》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的科目。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

　　2、专业资格考试突出考查必备的(　)。

　　Ⅰ.业务流程 Ⅱ.业务标准

　　Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务规范

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

　　3、一个基金销售人员应符合的资质要求包括(　)。

　　Ⅰ.取得中国证券业执业证书

　　Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

　　Ⅲ.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

　　Ⅳ.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售人员应符合下列资质要求：(1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。(3)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　4、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关(　)的有关规定。

　　Ⅰ.法律 Ⅱ.法规

　　Ⅲ.规章 Ⅳ.中国证监会

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　5、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码的第(　)位是字母。

　　Ⅰ.一 Ⅱ.二

　　Ⅲ.三 Ⅳ.五

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”)。

　　6、诚信执业情况说明中工作具体信息包括证券投资顾问或证券分析师的(　)。

　　Ⅰ.入职时间 Ⅱ.工作岗位

　　Ⅲ.从事业务 Ⅳ.所在部门

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查关于证券投资顾问和证券分析师注册管理有关事宜的补充通知。工作具体信息，包括证券投资顾问或证券分析师入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、证券分析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点、工作时间以及劳动合同中约定的竞业禁止等情况。

　　7、个人申请保荐代表人资格，应当提交(　)。

　　Ⅰ.个人简历

　　Ⅱ.证券业执业证书

　　Ⅲ.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

　　Ⅳ.保荐机构出具的推荐函

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告;(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(4)证券业执业证书;(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(8)中国证监会要求的其他材料。

　　8、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息(　)后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。

　　Ⅰ.真实 Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.合规

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人资格管理。保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。

　　9、下列关于不得注册为投资主办人的说法，错误的有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满1年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满3年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　10、《中国证券业协会诚信管理办法》第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循(　)的原则。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.规范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布)第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　11、建立诚信信息交流渠道的机构有(　)。

　　Ⅰ.全国性证券交易所

　　Ⅱ.全国性证券登记结算机构

　　Ⅲ.地方证券业协会

　　Ⅳ.协会与中国证监会及其派出机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。协会与中国证监会及其派出机构，全国性证券交易所，全国性证券登记结算机构，地方证券业协会，会员及其他相关机构建立诚信信息交流渠道。

　　12、协会工作人员未按照本办法规定(　)地记录诚信信息，造成不良后果的，按照协会内部规章对相关责任人员予以处分。

　　Ⅰ.及时

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.真实

　　Ⅳ.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查诚信自律管理与责任。协会工作人员未按照本办法规定及时、真实、准确、完整地记录诚信信息，造成不良后果的，按照协会内部规章对相关责任人员予以处分。

　　13、证券公司与证券经纪人进行执业注册登记，执业注册登记事项包括证券经纪人的(　)等。

　　Ⅰ.身份证号码

　　Ⅱ.代理权限

　　Ⅲ.代理期间

　　Ⅳ.服务的证券营业部

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

　　14、协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的(　)，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　Ⅰ.资格考试

　　Ⅱ.注册登记

　　Ⅲ.证书印制

　　Ⅳ.后续职业培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　15、证券经纪人不得有的行为包括(　)。

　　Ⅰ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

　　Ⅱ.与客户约定分享投资收益

　　Ⅲ.提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　16、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，包括(　)。

　　Ⅰ.销售费用分配的比例和方式

　　Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

　　Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任

　　Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式;(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;(3)对基金持有人的持续服务责任;(4)反洗钱义务履行及责任划分;(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。

　　17、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理(　)。

　　Ⅰ.安全

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.及时

　　Ⅳ.高效

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。

　　18、基金销售机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取(　)等行政监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.暂停履行职务

　　Ⅳ.认定为不适宜担任相关职务者

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　19、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循(　)原则。

　　Ⅰ.平等

　　Ⅱ.自愿

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.适当性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　20、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括(　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

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