2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（九）_第3页

　　31、下列不属于利率期货的是(　)。

　　A、3个月期欧洲美元期货

　　B、香港恒生指数期货

　　C、3个月期欧洲银行间欧元利率期货

　　D、长期国债期货

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融期货合约。香港恒生指数期货属于股指期货。

　　32、下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是(　)。

　　A、注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D、有合格的经营场所和业务设施

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　33、下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是(　)。

　　A、期货公司不得为其股东提供融资

　　B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

　　C、期货公司可以为其实际控制人提供融资

　　D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　34、期货交易的结算，由(　)统一组织进行。

　　A、证券交易所

　　B、期货交易所

　　C、证监会

　　D、期货业协会

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　36、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A、1～3

　　B、1～5

　　C、3～5

　　D、5～10

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货相关法律责任的规定。蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

　　37、关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是(　)。

　　A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录

　　B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票

　　D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司依法履行诚信的义务。证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　38、证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括(　)。

　　A、证券公司的名称、住所

　　B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

　　C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

　　D、证券公司的会计制度、会计报表

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　39、国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、45

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

　　40、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、9

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　41、关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是(　)。

　　A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

　　B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

　　C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

　　D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　42、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。