2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（八）_第2页

　　16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。

　　Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人

　　Ⅱ.出席会议的董事

　　Ⅲ.主持人

　　Ⅳ.董事会秘书

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　17.被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任()。

　　Ⅰ.上市公司董事

　　Ⅱ.上市公司监事

　　Ⅲ.上市公司高级管理人员

　　Ⅳ.从事证券业务

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.期货交易所从业人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　19.证券投资咨询业务的基本形式包括()。

　　Ⅰ.证券投资顾问业务

　　Ⅱ.财务顾问

　　Ⅲ.投资者教育

　　Ⅳ.发布研究报告

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　20.证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。

　　Ⅰ.客户甲拥有50万元资产

　　Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币

　　Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明

　　Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　4、下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是()

　　A.质押合同自登记之日起生效

　　B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

　　C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的

　　D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

　　参考答案：C

　　5、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和()提成申请，并经其审批同意。

　　A.总裁办

　　B.风险控制部门

　　C.合规部门

　　D.人力资源部门

　　参考答案：C.

　　6、关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是()

　　A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

　　B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

　　C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

　　D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款

　　参考答案：D

　　30、根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是()

　　A.执行董事

　　B.董事长

　　C.监事长

　　D.经理

　　参考答案：C.