2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（七）_第2页

　　第11题、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。

　　A、收益权

　　B、财产权

　　C、物权

　　D、股东权

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。

　　第12题、下列选项中属于自益权的是()。

　　A、股东大会召集请求权

　　B、提起诉讼权

　　C、公司事务的知情权

　　D、股份转让权

　　正确答案： D

　　【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　第13题、下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

　　A、《证券业从业人员资格管理办法》

　　B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C、《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

　　第14题、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

　　A、证券服务机构

　　B、证券中介机构

　　C、证券自律性组织

　　D、证券监管机构

　　正确答案： A

　　【专家解析】这是证券服务机构的定义。

　　第15题、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A、3～6个月

　　B、6～12个月

　　C、3～9个月

　　D、3～12个月

　　正确答案： D

　　【专家解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　第16题、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察建业股息的定义。

　　第17题、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A、5 日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、30 日

　　正确答案： C

　　【专家解析】在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　第18题、在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的()。

　　A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价

　　B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

　　C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率

　　D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率

　　正确答案： B

　　【专家解析】以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格;以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

　　第19题、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上60万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、?0万元以上60万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第20题、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。

　　A、《公司债发行试点办法》

　　B、《公司债发行管理办法》

　　C、《证券法》

　　D、《企业债发行试点办法》

　　正确答案： A

　　【专家解析】《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。户

　　第21题、我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　第22题、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基会

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　第23题、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　A、证券公司

　　B、基金公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　第24题、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正确答案： C

　　【专家解析】取得证券业执业证书的人员，连续3年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　第25题、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　第26题、一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

　　A、公司债券、金融债券、政府债券

　　B、金融债券、政府债券、公司债券

　　C、公司债券、政府债券、金融债券

　　D、政府债券、金融债券、公司债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。

　　第27题、一般来说，部门规章及规范性文件由()制定。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国保监会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

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