2019年证券从业资格考试金融市场基础知识章节精选题（七）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.涉及人数较少、规模较小

　　Ⅱ.手段隐蔽

　　Ⅲ.蔓延速度快

　　Ⅳ.欺骗性强

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

　　Ⅱ.本罪的主体主要是个人

　　Ⅲ.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

　　Ⅳ.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　3、下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.犯罪主体为单位

　　Ⅱ.犯罪主观方面是故意

　　Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　Ⅳ.犯罪客观表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法集资类犯罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位。

　　4、关于违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。

　　Ⅱ.信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错

　　Ⅲ.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员

　　Ⅳ.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，本题四个选项的叙述都是正确的。

　　5、《人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.予以警告

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅳ.并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

　　Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪

　　Ⅲ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易，从而遭受经济损失

　　Ⅳ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为

　　A、Ⅰ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。本题中的四项说法都是正确的。

　　7、根据《人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

　　Ⅳ.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。根据《人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　8、根据《人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

　　Ⅳ.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。根据《人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　9、根据《人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，刑罚为(　)。

　　Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查操纵证券期货市场的责任认定。根据《人民共和国刑法》规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　10、虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为(　)。

　　Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅱ.针对公众的虚假陈述

　　Ⅲ.二级市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　11、关于背信运用受托财产罪的犯罪构成叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　Ⅱ.客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为

　　Ⅲ.犯罪主体是一般主体

　　Ⅳ.主观方面表现为故意或者过失，一般是为了获取非法利润

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪的犯罪构成在主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！