2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（四）_第2页

　　21、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份(　)以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　22、申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A、一年

　　B、三年

　　C、五年

　　D、八年

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　23、公司申请公司债券上市交易，公司债券的期限为(　)。

　　A、半年以上

　　B、一年以上

　　C、三年以上

　　D、五年以上

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券的期限为一年以上。

　　24、下列关于内幕信息的说法，错误的是(　)。

　　A、公司股权结构的重大变化

　　B、公司债务担保的重大变更

　　C、公司分配股利或者增资的计划

　　D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查内幕交易行为。D选项的正确说法是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　25、收购要约约定的收购期限不得少于(　)日，并不得超过(　)日。

　　A、10;30

　　B、30;60

　　C、15;30

　　D、60;90

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

　　26、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以(　)的罚款。

　　A、10～20万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　27、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　)的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A、3～10万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　28、保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是(　)。

　　A、基金发起人

　　B、基金投资人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金托管人的义务。保管与基金有关的重大合同及有关凭证是基金托管人的义务。

　　29、设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币(　)，且必须为实缴货币资本。

　　A、3000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、3亿元

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查设立基金管理公司的条件。设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本。

　　30、法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并(　);有违法所得的，没收违法所得。

　　A、处以5万元以上30万元以下罚款

　　B、处以5万元以上50万元以下罚款

　　C、处以10万元以上30万元以下罚款

　　D、处以10万元以上50万元以下罚款

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。

　　31、下列不属于利率期货的是(　)。

　　A、3个月期欧洲美元期货

　　B、香港恒生指数期货

　　C、3个月期欧洲银行间欧元利率期货

　　D、长期国债期货

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融期货合约。香港恒生指数期货属于股指期货。

　　32、下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是(　)。

　　A、注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D、有合格的经营场所和业务设施

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　33、下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是(　)。

　　A、期货公司不得为其股东提供融资

　　B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

　　C、期货公司可以为其实际控制人提供融资

　　D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　34、期货交易的结算，由(　)统一组织进行。

　　A、证券交易所

　　B、期货交易所

　　C、证监会

　　D、期货业协会

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行

　　35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　36、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A、1～3

　　B、1～5

　　C、3～5

　　D、5～10

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货相关法律责任的规定。蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

　　37、关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是(　)。

　　A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录

　　B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票

　　D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司依法履行诚信的义务。证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　38、证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括(　)。

　　A、证券公司的名称、住所

　　B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

　　C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

　　D、证券公司的会计制度、会计报表

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　39、国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、45

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

　　40、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、9

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　41、关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是(　)。

　　A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

　　B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

　　C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

　　D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　42、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。