2019年证券从业资格证法律法规预测试题（十）_第4页

　　46.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于()万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于()万元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1 000;50

　　47.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是()。

　　A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

　　B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

　　C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

　　D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

　　48.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是()。

　　A.符合准人要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　49.()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　A.在普通投资者申请转化专业投资者

　　B.向普通投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向专投资者履行信息告知义务

　　50.照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指()。

　　①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　④购买证券的个人投资者

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　51.请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。

　　①已取得证券从业资格

　　②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

　　③最近 1 年未受过刑事处罚

　　④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　52.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2 年

　　B.3 年

　　C.4 年

　　D.5 年

　　53.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()不得参加资格考试。

　　A.6 个月内

　　B.1 年内

　　C.2 年内

　　D.5 年内

　　54.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.1~3 年

　　B.3~5 年

　　C.5~10 年

　　D.终身

　　55.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。

　　A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

　　B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

　　C.非常规业务操作应当事先审批

　　D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

　　56.以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。

　　A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲

　　B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

　　C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

　　D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

　　57.据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

　　A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

　　B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

　　D.证券经纪人只能是自然人

　　58.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于()。

　　A.20 个小时

　　B.30 个小时

　　C.60 个小时

　　D.90 个小时

　　59.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括()。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是()。

　　A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

　　D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书