2019年证券从业资格证法律法规预测试题（六）_第2页

　　16.以下关于基金财产独立性的说法正确的有()。

　　I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

　　II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

　　III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

　　IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D：I、II、IV

　　答案：B。基金财产与信托财产一样，既与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别，也与基金管理人和基金托管人的固有财产相区别。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　17.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D：商品特殊

　　答案：C。期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　18.中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起()检查一次

　　A.两年

　　B.半年

　　C.每年

　　D：三年

　　答案：C。中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　19.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D：30

　　答案：D。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　20.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。I.行为的合规性II.服务的效率性III.客户投诉情况IV.服务的适当性

　　A.I、II 、III

　　B.II、III 、IV

　　C.I、III、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　21.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C。I、III项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，II、IV 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　22.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.I 、II、III

　　B.II 、III、IV

　　C.I 、IV

　　D：I、II、III 、IV

　　答案：A 。证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

　　23.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D：20

　　答案：A 。证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　4.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是()。

　　A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B.证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C.证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

　　D.托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

　　答案：B。常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资产管理计划名称。

　　25.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、II 、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III 、IV

　　D.I、IV

　　答案: C 。证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　26.以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是()。

　　I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　A.I、III

　　B.I、II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III

　　D.II、IV

　　答案：B 。综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

　　27.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

　　A:单一客体

　　B:复杂客体

　　C:简单客体

　　D:任何客体

　　答案：B 。欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　28.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

　　A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　答案：D 。涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　29.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A:一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B:针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C:自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D:针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　答案：B。根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　30.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A:10%

　　B:30%

　　C:50%

　　D:70%

　　答案：C 。单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

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