2019年证券从业资格考试法律法规强化试题（十二）_第2页

　　16、另类子公司应当于每月结束后 ()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

　　A 、 5

　　B 、10

　　C 、15

　　D 、20

　　答案： B

　　解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

　　17、期货交易所负责人应由( )聘任。

　　A 、国务院期货监督管理机构

　　B 、财政部

　　C 、期货交易所

　　D 、期货业协会

　　答案： A

　　解析：根据 《期货交易管理条例》 规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所 负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所 管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　18、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在 (  )进行执业注册。

　　A 、 中国证监会

　　B 、 中国证券业协会

　　C 、 证监会派出机构

　　D 、 证券公司

　　答案： B

　　解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　19、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券 犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A 、 民事赔偿

　　B 、 刑事

　　C 、 行政处罚

　　D 、 缴纳罚款

　　答案： A

　　解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券 根据 《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。根据 《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴 罚款和没收 违法所得，全部上缴国库。

　　20、股份有限公司以超过股票票面金额 发行价格发行股份所得 溢价款应当列为公司 ( )。

　　A 、 资本公积金

　　B 、 任意公积金

　　C 、 股本溢价

　　D 、 法定公积金

　　答案： A

　　解析：股份有限公司以超过股票票面金额发行价格发行股份所得 溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金 其他收入，应当列为公司资本公积金。

　　21、申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

　　A 、 国务院证券监督管理机构

　　B 、 证券交易所

　　C 、 工商行政管理局

　　D 、 发改委

　　答案： B

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

　　(1)上市报告书;

　　(2)申请公司债券上市 董事会决议;

　　(3)公司章程;

　　(4)公司营业执照;

　　(5)公司债券募集办法;

　　(6)公司债券 实际发行数额;

　　(7)证券交易所上市规则规定 其他文件。

　　申请可转换为股票 公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具 上市保荐书。

　　22、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标 ，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起 ()个工作日内解除对其采取有关措施。

　　A 、 3

　　B 、 5

　　C 、 10

　　D 、 15

　　答案： A

　　解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标 ，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取有关措施。

　　23、封闭式基金 基金份额在基金 存续期间，基金份额持有人(　　)

　　A 、 不得申请赎回

　　B 、 只能在基金合同约定 场所申请赎回

　　C 、 可在任何时间、场所申请赎回

　　D 、 可以申请赎回

　　答案： A

　　解析： 封闭式基金 基金份额是固定 ，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额 总额即基金规模在基金存续期间是固定 。即使发生依法扩募情形，扩募后 基金规模在基金存续期间内仍然是固定 。而开放式基金 基金份额可以在基金合同约定 时间和

　　场所进行申购或者赎回，导致开放式基金 规模一直处于增加或减少 变动之中。

　　24、证券公司自有资金参与单个集合计划 份额，不得超过该计划总份额 (　　) 。

　　A 、 20%

　　B 、 10%

　　C 、 16%

　　D 、 5%

　　答案： A

　　解析： 证券公司自有资金参与单个集合计划份额，不得超过该计划总份额20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限 ，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

　　25、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用 ，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　) 内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A 、 十日

　　B 、 三十日

　　C 、 五日

　　D 、 二十日

　　答案： A

　　解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用 ，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同 ，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书 从业人员变更聘用机构 ，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　26、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　参考答案：D

　　参考解析：考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。

　　27、以下关于证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出公司章程使用其职权

　　B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

　　28、按照《证券监督管理条例》的要求，( )应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　参考答案：A

　　参考解析：考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

　　29、下列说法正确的是(??)。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　参考答案：B

　　参考解析：考查金融机构资产管理业务的相关规范。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇。资产管理产品应当在账户开立、产权登记、法律诉讼等方面享有平等的地位。金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致。

　　30、以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　参考答案：C

　　参考解析：监事会应当设主席，可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。

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