2019年证券从业资格考试法律法规强化试题（八）_第2页

　　16、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

　　A、为单一客户办理定向资产管理业务

　　B、为多个客户办理集合资产管理业务

　　C、为多个客户办理定向资产管理业务

　　D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　17、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

　　A、网上查询

　　B、书面查询

　　C、电话查询

　　D、营业场所公示

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　18、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

　　A、投资银行

　　B、商业银行

　　C、中央银行

　　D、非银行

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

　　19、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　A、收益性

　　B、流动性

　　C、偿还性

　　D、返还性

　　正确答案： B

　　【专家解析】直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　20、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。

　　A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　正确答案： D

　　【专家解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。

　　21、下列关于非法集资类犯罪的描述，不正确的的是()。

　　A、未经有关部门依法批准吸收资金

　　B、犯罪客体是国家金融管理秩序

　　C、只承诺在一定期限内返还本金

　　D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】非法集资类犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位;犯罪客体是国家金融管理秩序。犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。

　　22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。

　　A、侵害的客体是复杂客体

　　B、主体为特殊主体

　　C、在主观方面必须出于故意

　　D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　正确答案： D

　　【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体，仅限于证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会证券期货监督管理部门的工作人员。

　　23、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　24、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

　　A、被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　B、构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

　　C、涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

　　D、采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　正确答案： A

　　【专家解析】B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁入措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　25、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。

　　A、应当向中国证监会申请

　　B、应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C、应当直接向中国证券业协会申请

　　D、应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。

　　26、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、40亿元

　　B、50亿元

　　C、60亿元

　　D、80亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　27、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()工作日内向中国证监会报告。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、7个

　　D、10个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　28、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、10人

　　D、15人

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　29、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

　　A、2万元以上20万元以下

　　B、3万元以上30万元以下

　　C、4万元以上40万元以下

　　D、5万元以上50万元以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

　　30、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A、[10%]

　　B、[50%]

　　C、[100%]

　　D、[200%]

　　正确答案： A

　　【专家解析】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。