2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（八）_第3页

　　31、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

　　A、风险收益匹配

　　B、客观

　　C、公正

　　D、诚实信用

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　32、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A、非股票类

　　B、股票类

　　C、债券类

　　D、基金类

　　正确答案： A

　　【专家解析】自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　33、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。

　　A、对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B、防范公司与客户之间的信息不对称

　　C、切实履行反洗钱义务

　　D、防止出现损害客户合法权益的行为

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　34、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、变更

　　B、交割

　　C、转账

　　D、托管

　　正确答案： B

　　【专家解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　35、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　36、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　37、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　38、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、200人

　　D、400人

　　正确答案： C

　　【专家解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　39、证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()。

　　A、5人

　　B、10人

　　C、15人

　　D、20人

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　40、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A、[40%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　41、根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A、中国人民银行

　　B、当地政府

　　C、财政部

　　D、国务院证券监督管理机构

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　42、国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A、中国人民银行

　　B、地方人民政府

　　C、国务院银行监督管理机构

　　D、国务院保险监督管理机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　43、证券公司的设立应当经()批准。

　　A、中国人民银行

　　B、国务院

　　C、国务院证券监督管理机构

　　D、省级地方人民政府

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　44、上市公司设独立董事，具体办法由()规定。

　　A、中国证监会

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、国务院

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

　　45、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国保监会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　【专家解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。