2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（二）_第4页

　　50.A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议

　　Ⅱ.必须经股东大会决议

　　Ⅲ.A 股东自行办理担保事项

　　Ⅳ.由董事会作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　51.甲是 A 有限责任公司的股东之一。股东会通过决议连续五年不向股东分配利润，而 A 公司该五年连续盈利，并符合分配利润条件。甲对该项决议投了反对票，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权

　　Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　52.新股发行中，股东大会应当就( )作出决议。

　　Ⅰ.新股种类及数额

　　Ⅱ.新股发行价格

　　Ⅲ.新股发行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　Ⅰ.发行人律师

　　Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.发行人会计师

　　Ⅳ.发行人住所地证监局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.公司从事经营活动，必须做到( )。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

　　Ⅲ.诚实守信

　　Ⅳ.接受政府和社会公众的监督

　　Ⅴ.承担社会责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　55.公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，或者开业后自行停业连续( )个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A.6;6

　　B.6;3

　　C.3;6

　　D.3;3

　　56.下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的做法中，正确的行为有( )。

　　A.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，可以优先使用风险准备金予以赔偿

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　57.下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过 100 人的，为公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告的方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　12

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　58.申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由( )负责妥善保管。

　　A.申请人

　　B.证券业协会

　　C.申请人所在机构

　　D.证监会

　　59.按照《证券市场禁入规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证

　　监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　60.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。

　　A.营销

　　B.客户账户存管

　　C.客户资金存管

　　D.合规资格审查

　　61.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　62.下列关于非上市公众公司的说法，错误的是( )。

　　A.未在证券交易所上市交易

　　B.符合公开发行的条件

　　C.股票将在交易所交易

　　D.股票可在柜台市场转手交易

　　63.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　64.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。

　　A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

　　B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

　　C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

　　D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

　　65.证券研究报告主要包括( )。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.财务分析报告

　　Ⅲ.行业研究报告

　　Ⅳ.投资策略报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国监会予以采纳的情形有( )。

　　Ⅰ.发行人或者董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务

　　Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺

　　Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　67.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是( )。

　　A.每届任期为 3 年

　　B.每届任期为 2 年以下

　　C.每届任期不超过 3 年

　　D.每届任期 3 年以上

　　68.下列关于有限责任公司董事长产生办法的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会过半数选举产生

　　Ⅱ.由股东大会表决权 2/3 以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定

　　Ⅳ.由监事会主席决定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指( )。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅳ.购买证券的个人投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　70.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ