2019年证券从业资格考试法律法规强化试题（三）_第2页

　　11、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　正确答案：B

　　12、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是()。

　　A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　D、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　正确答案：D

　　13、关于基金销售人员展业行为的规范，下列说法正确的是()。

　　A、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试的人员对外开展基金销售业务

　　B、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

　　C、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

　　D、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试、取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

　　正确答案：D

　　14、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，()必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。

　　A、管理人与托管人

　　B、委托人与管理人

　　C、委托人与托管人

　　D、委托人与经纪人

　　正确答案：A

　　15 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

　　A、80%

　　B、90%

　　C、60%

　　D、70%

　　正确答案：B

　　16、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当()。

　　A、暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告

　　B、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

　　C、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除

　　D、解除其职务

　　正确答案：B

　　17、融资融券业务中，融资买入标的股票的，应该满足()。

　　A、流通股本不少于 3 亿股或流通市值不低于 10 亿元

　　B、流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元

　　C、流通股本不少于 5000 万股或流通市值不低于 3 亿元

　　D、流通股本不少于 2 亿元或流通市值不低于 8 亿元

　　正确答案：B

　　18、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入()。

　　A、基金财产

　　B、基金销售机构固有财产

　　C、基金管理人固有财产

　　D、基金托管人固有财产

　　正确答案：A

　　19、下列关于股份有限公司股票转让的说法，错误的是()。

　　A、记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　B、股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　C、记名股票、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

　　D、无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

　　正确答案：C

　　20、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是()。

　　A、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

　　B、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　C、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

　　D、证券公司的信息披露中存在误导性陈述

　　正确答案：B

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