2019年证券从业资格证法律法规仿真试题（十一）_第3页

　　(41) 下列说法不正确的是( )。

　　A: 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人

　　B: 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人

　　C: 保荐人应当是具有保荐资格的机构担任

　　D:保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

　　答案:A

　　解析:

　　发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　(42) 下列关于公司清算的说法不正确的是( )。

　　A: 公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

　　B: 公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

　　C: 公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款

　　D: 公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的

　　答案:C

　　解析:

　　公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额5%以上10%以下的罚款，故选项C表述错误。

　　(43) 销售证券是一种从社会( )的活动。

　　A: 直接融资

　　B: 间接融资

　　C: 债务性融资

　　D: 混合融资

　　答案:A

　　解析: 销售证券是一种从社会直接融资的活动。

　　(44) 证券公司自营业务的执行机构是( )。

　　A: 监事会

　　B: 理事会

　　C: 董事会

　　D: 自营业务部门

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司的自营业务部门是自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内。根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

　　(45) ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。

　　A: 客户交易结算资金第三方存管

　　B: 第三方存管

　　C: 客户资金存管

　　D: 结算资金第三方存管

　　答案:A

　　解析:

　　客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　(46) 下列表述错误的是( )。

　　A: 交割仓库由期货交易所指定

　　B: 交割仓库由期货交易所会员协议确定

　　C: 期货交易所不得限制实物交割总量

　　D: 期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

　　答案:B

　　解析: 交割仓库由期货交易所指定，故选项8表述错误。

　　(47) 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A: 省级(含)以上

　　B: 市级(含)以上

　　C: 县级(含)以上

　　D: 中央

　　答案:A

　　解析:

　　非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　(48)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 1倍以上10倍以下

　　D: 1倍以上15倍以下

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　(49) 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。

　　A: 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B: 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　C:财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

　　D:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

　　答案:C

　　解析: C

　　选项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

　　(50) 收购要约的期限为( )日。

　　A: 30～45

　　B: 30～60

　　C: 30～75

　　D: 60～90

　　答案:B

　　解析:

　　《证券法》第90条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。