2019年证券从业资格证法律法规仿真试题（八）_第2页

　　16、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

　　Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

　　Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

　　Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪(本罪)侵害的客体是复杂客体(Ⅲ项正确)，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为(Ⅳ项正确)。本罪的主体为特殊主体(Ⅰ项正确)，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意(Ⅱ项正确)，过失不能构成本罪。

　　17、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.经营管理的主要负责人

　　Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：证券公司的董事(Ⅰ正确)、高级管理人员(Ⅱ正确)应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　18、证券公司因()，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　Ⅰ.违反诚信管理措施

　　Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规

　　Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务

　　Ⅳ.撤销业务资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　19、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律性规则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》(Ⅰ项正确)以及《人民共和国刑法》等;现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《证券公司监督管理条例》(Ⅱ项正确)和《证券公司风险处置条例》;部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规：其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》(Ⅲ项正确)。

　　20、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。

　　Ⅰ.电话

　　Ⅱ.书面

　　Ⅲ.互联网

　　Ⅳ.QQ

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：客户可以通过书面(Ⅱ正确)、电话(Ⅰ正确)、互联网(Ⅲ正确)或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　21、下列属于利用未公开信息交易的一项是()。

　　A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易

　　B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对接交易

　　C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格

　　D.基金管理人建议他人先于其他管理的基金买入证券

　　正确答案是：D

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A项属于利用内幕信息，BC项属于操纵市场行为。

　　22、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员

　　Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确)，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　23、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　正确答案是：B

　　解析：根据《人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　24、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：C

　　解析：单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　25、下列属于利用未公开信息交易的一项是()。

　　A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易

　　B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对接交易

　　C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格

　　D.基金管理人建议他人先于其他管理的基金买入证券

　　正确答案是：D

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A项属于利用内幕信息，BC项属于操纵市场行为。

　　26、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员

　　Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确)，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　27、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　正确答案是：B

　　解析：根据《人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　28、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：C

　　解析：单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　29、下列属于利用未公开信息交易的一项是()。

　　A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易

　　B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对接交易

　　C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格

　　D.基金管理人建议他人先于其他管理的基金买入证券

　　正确答案是：D

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A项属于利用内幕信息，BC项属于操纵市场行为。

　　30、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员

　　Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确)，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　31、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　正确答案是：B

　　解析：根据《人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　32、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：C

　　解析：单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　33、证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。

　　Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币

　　Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录

　　Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

　　Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

　　34、证券公司从事资产管理，可以()。

　　A.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

　　B.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　C.向客户保证最低的投资收益

　　D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　正确答案是：B

　　解析：证券公司从事资产管理，可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

　　35、以下项目中，不属于客户资产管理业务的是( )。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为单一客户办理大宗交易业务

　　C.为客户办理专项资产管理业务

　　D.为多个客户办理集合资产管理业务

　　正确答案是：B

　　解析：客户资产管理业务包括：(1)为单一客户办理定向资产管理业务; (2)为客户办理专项资产管理业务 ;(3)为多个客户办理资产管理业务。

　　36、下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是()。

　　A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

　　B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

　　D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备

　　正确答案是：D

　　解析：证券公司经营证券资产管理业务，必须符合下列规定：

　　(1)按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备;(选项A正确)

　　(2)按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备;(选项B正确)

　　(3)按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。(选项C正确)

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