2019年证券从业资格证法律法规仿真试题（六）_第2页

　　[第16题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

　　Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

　　Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的

　　Ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。

　　[第17题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.具有人民共和国国籍

　　Ⅱ.具有完全民事行为能力

　　Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。

　　[第18题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括(　　)。

　　1.转融资余额

　　Ⅱ.转融券余额

　　Ⅲ，转融通成交数据

　　Ⅳ.转融通费率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第19题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有(　　)。

　　Ⅰ.证券从业资格证书

　　Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件

　　Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明

　　Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第20题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：D

　　[第21题]股份有限公司的股东以其(　　)为限对公司承担责任。

　　A.公司全部财产

　　B.公司部分财产

　　C.认缴的出资额

　　D.认购的股份

　　参考答案：D

　　[第22题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　　)万元以下罚款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第23题]因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　[第24题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来(　　)个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　[第25题]在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　[第26题]证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第27题]非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：D

　　[第28题](　　)是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　A.结算

　　B.交割

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：C

　　[第29题]有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　[第30题]股份有限公司的股东大会应当每年召开(　　)次年会。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A