2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（四）_第2页

　　16.(　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司

　　答案：B

　　解析：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　17.已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：B

　　解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　18.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(　　)进行注册。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国工商局

　　C.中国证券业协会

　　D.中国人民银行

　　答案：A

　　解析：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　19.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.专业性

　　D.适当性

　　答案：C

　　解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　20.《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受(　　)的指导和监督。

　　A.证券从业人员

　　B.证券机构

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　答案：C

　　解析：中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。

　　21.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于(　　)个小时。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案：C

　　解析：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

　　22.下列人员中，(　　)不属于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　A.证券公司的董事

　　B.发行人、上市公司的董事

　　C.证券公司的一般股东

　　D.证券投资基金管理人

　　答案：C

　　解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

　　①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

　　②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

　　④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

　　⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　23.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　答案：B

　　解析：参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　24.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由(　　)责令改正。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.证券交易所

　　D.发改委

　　答案：A

　　解析：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　25.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

　　B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

　　C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

　　D.证券经纪人应当接受证券公司的监督

　　答案：B

　　解析：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。因此，证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。

　　26.取得证券执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.7

　　答案：B

　　解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　27.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基本信息效力期限为10年

　　B.基本信息长期有效

　　C.奖励信息效力期限为3年

　　D.处罚处分信息效力期限为3年

　　答案：A

　　解析：证券业从业人员诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　28.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

　　B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

　　C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

　　D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

　　答案：A

　　解析：A项，证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

　　29.根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.5-7

　　B.5-10

　　C.3-5

　　D.3-7

　　答案：B

　　解析：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施。

　　30.下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是(　　)。

　　A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　B.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　答案：D

　　解析：财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：

　　①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;

　　②未按照本办法规定发表专业意见的;

　　③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;

　　④未依法履行持续督导义务的;

　　⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;

　　⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的;

　　⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;

　　③采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;

　　⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;

　　⑩中国证监会认定的其他情形。

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