2019年证券从业资格考试法律法规提升考题（十）_第3页

　　41、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[1/4]

　　正确答案：A

　　【专家解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。

　　42、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、20个工作日

　　B、30个工作日

　　C、1个月

　　D、3个月

　　正确答案：A

　　【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　43、下列哪项衍生工具通常在()TC市场交易()。

　　A、远期台约

　　B、期货

　　C、期权

　　D、权证

　　正确答案：A

　　【专家解析】远期合约通常在场外市场进行交易。

　　44、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期年限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案：C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　45、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()内向人民法院提起诉讼。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案：D

　　【专家解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　46、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。

　　A、5万元

　　B、50万元

　　C、80万元

　　D、100万元

　　正确答案：A

　　【专家解析】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　47、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　正确答案：A

　　【专家解析】国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　48、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

　　A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　B、企业债券

　　C、公司债券

　　D、企业中期票据

　　正确答案：A

　　【专家解析】我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

　　49、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、5个

　　正确答案：D

　　【专家解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　50、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

　　A、A股的承销

　　B、基金的承销和交易

　　C、发起设立基金

　　D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

　　正确答案：B

　　【专家解析】加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。