2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（十）_第2页

　　11. 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。

　　A.情节严重的，对单位判处罚金

　　B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

　　D.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

　　考 点：背信运用受托财产犯罪;

　　正确答案：D

　　文字解析：D选项说法错误：情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，只能处以3-10年有期徒刑并处相应罚金，即判处15年错误。根据《刑法》第一百八十五条的规定：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。故本题选D选项。

　　12. 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上15万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　考 点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券法》第二百一十二条的规定：证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。

　　13. 合格境外机构投资者申请合格投资者资格和投资额度，可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。中国证监会自收到完整的申请文件之日起( )个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　考 点：合格境外机构投资者境内证券投资的相关规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第八条规定，中国证监会自收到完整的申请文件之日起二十个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证;决定不批准的，书面通知申请人。故本题选B选项。

　　14. 下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是( )。

　　A.公司向其他企业投资，依据公司章程的规定，由监事会决定

　　B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

　　C.除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.公司可以向其他企业投资

　　考 点：公司对外投资和担保的规定;

　　正确答案：A

　　文字解析：A选项说法错误：公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。B选项说法正确：公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。C选项说法正确：除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人。D选项说法正确：公司可以向其他企业投资，并且是要符合公司章程的相关规定，不能投资于有债务连带的企业。故本题选A选项。

　　15. 证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.5亿

　　B.2亿

　　C.1亿

　　D.5000万

　　考 点：证券公司经营范围的规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故本题选C选项。

　　16. 在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是( )。

　　A.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

　　B.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

　　C.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

　　D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

　　参考答案：B

　　解析：解析不需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息，电脑系统可自动检验。

　　17.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为( )。

　　A.系统性风险

　　B.基差风险

　　C.市场风险

　　D.匹配风险

　　参考答案：B

　　解析：期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为基差风险。

　　18.为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养( )，充分发挥其股市“稳定器”的作用。

　　A.证券公司

　　B.个人投资者

　　C.机构投资者

　　D.境外投资者

　　参考答案：C

　　解析：为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养机构投资者，充分发挥其股市“稳定器”的作用。

　　19.在上市公司增资发行的方式中，( )是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

　　A.公开增发

　　B.定向增发

　　C.配股

　　D.发行可转换公司债券

　　参考答案：A

　　解析：在上市公司增资发行的方式中，公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

　　20.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的( )。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.独立托管、保障安全

　　C.组合投资、分散风险

　　D.利益共享、风险共担

　　参考答案：B

　　解析：基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的独立托管、保障安全。

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