16 公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款
A.百分之二以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下
正确答案:C
17 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理
正确答案:B
18 根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是( )
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
正确答案:B
19 期货交易的交割,由( )统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构
正确答案:C
20 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销
A.1 亿元
B.5000 万元
C.2 亿元
D.5 亿元
正确答案:B
21 企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由()出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
正确答案:C
22 在我国,设立证券公司必须经()审查批准。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券投资者保护基金有限责任公司
D.国家发展和改革委员会
正确答案:B
23 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是()。
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力
正确答案:B
24 在计算 VAR 的各种计算方法中,()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。
A.德尔塔-正态分布法
B.蒙特卡罗模拟法
C.完全模拟法
D.局部估值法
正确答案:B
25 外汇期货又称(),是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货
B.货币期货
C.欧洲期货
D.欧元期货
正确答案:B
26 投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。 【10 月证券考试真题】
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户
正确答案:B
27 典型的间接融资形式是与()发生信用关系。
A.银行
B.证券
C.信托
D.基金
正确答案:A
28 下列机构投资者中,相对而言,投资方向受到较为严格限制的是()。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金
正确答案:B
29 股票的内在价值就是股票未来收益的()。
A.价值总和
B.现值之和
C.期望价格
D.期望价值
正确答案:B
30 根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次,由()名注册委员会委员参加。
A.9
B.5
C.7
D.3
正确答案:B
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