2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（十）_第3页

　　本题考查的重点：保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

　　第 31 题：证券经纪业务的禁止行为包括( )。

　　I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III.不得侵占、损害客户的合法权益

　　IV.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

　　本题考查的重点：证券经纪业务的禁止行为

　　第 32 题：证券投资顾问业务的基本原则包括( )。

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解题思路：证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。

　　本题考查的重点：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系

　　第 33 题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A：1 B：3 C：5 D：10

　　答案：C

　　解题思路：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　本题考查的重点：证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　第 34 题：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：中国证监会

　　D：中国证券业协会

　　答案：C

　　解题思路：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　本题考查的重点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　第 35 题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A：I 、II、 III

　　B：II 、III、 IV

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III 、IV

　　答案：A

　　解题思路：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故 IV 项说法错误。

　　本题考查的重点：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定

　　第 39 题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

　　A：证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B：应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C：不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D：证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要

　　求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　答案：B

　　解题思路：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定之一是不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。故 B 项说法错误。

　　本题考查的重点：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

　　第 36 题： 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

　　A：5 B：10

　　C：15

　　D：20

　　答案：A

　　解题思路：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5 人。

　　本题考查的重点：证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

　　第 37 题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A：包销

　　B：代销

　　C：经销

　　D：传销

　　答案：B

　　解题思路：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　本题考查的重点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　第 38 题：证券公司自营业务投资范围的规定：以下属于证券公司可投资对象的是( )。

　　I.权证

　　II.国际开发机构人民币债券

　　III.开放式基金

　　IV.证券公司理财产品

　　A：II 、III

　　B：I、 II、 IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I 、II 、III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：常识题，考察证券公司的投资范围。

　　本题考查的重点：证券公司自营业务投资范围的规定

　　第 39 题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A：1：5 B：5：1 C：1：10

　　D：10：1

　　答案：D

　　解题思路：证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过 10：1。

　　本题考查的重点：证券自营业务持仓规模的要求

　　第 40 题：以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

　　I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　IV.以个人名义进行证券自营业务

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 II 、IV

　　C：II、 III、 IV

　　D：I、 III 、IV

　　答案：B

　　解题思路：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为;在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为;假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为。

　　本题考查的重点：证券自营业务的禁止性行为

　　第 41 题：经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 A：为单一客户办理定向资产管理业务

　　B：为多个客户办理集合资产管理业务

　　C：为多个客户办理定向资产管理业务

　　D：为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　答案：C

　　解题思路：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　本题考查的重点:证券公司客户资产管理业务类型及基本要求

　　第 42 题：证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是( )。 A：集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B：证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C：证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

　　D：托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

　　答案：B

　　解题思路：常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资产管理计划名称。

　　本题考查的重点：资产管理业务客户资产托管的基本要求

　　第 43 题：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I、 IV

　　答案:C

　　解题思路：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　本题考查的重点：资产管理业务禁止行为的有关规定

　　第 44 题：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。

　　A：融券专用证券账户

　　B：客户信用交易担保证券账户

　　C：信用交易证券交收账户

　　D：信用交易资金交收账户

　　答案：A

　　解题思路：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　本题考查的重点：融资融券业务的账户体系

　　第 45 题：以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是( )。

　　I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　A：I、 III

　　B：I、 II 、III 、IV

　　C：I 、II 、III

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

　　本题考查的重点：证券公司开展中间介绍业务的业务范围

　　第 46 题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。 A:证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B:利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C:涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

　　D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉

　　答案：D

　　解题思路：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的应予立案追诉。

　　本题考查的重点：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

　　第 47 题：《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A: 1 倍以上 5 倍以下

　　B: 1 倍以上 3 倍以下

　　C: 3 倍以上 5 倍以下

　　D: 2 倍以上 5 倍以下

　　答案：A

　　解题思路：《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。

　　本题考查的重点：内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第 48 题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C. 50%

　　D. 70%

　　答案：C

　　解题思路：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 50%以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　本题考查的重点：操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第 49 题：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。

　　A: 一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B: 针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C: 自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D: 针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　答案：B

　　解题思路：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　本题考查的重点：在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定

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