2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（八）_第2页

　　11. 证券公司开展资产管理业务，( )。

　　Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记

　　Ⅳ.投资主办人不得少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　考 点：证券公司从事资产管理业务的条件;

　　正确答案：B

　　文字解析：

　　本题考查证券公司开展资产管理业务对投资主办人的要求。

　　Ⅰ项正确，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

　　Ⅱ项正确，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

　　Ⅲ项错误，证券公司开展资产管理业务，投资主办人须通过中国证券业协会(并非证券交易所)的注册登记。

　　Ⅳ项正确，投资主办人不得少于5人。

　　故本题选B选项。

　　12. 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满( )个月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.24

　　考 点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：

　　本题考查询价对象应符合的条件。

　　询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

　　故本题选C选项。

　　13. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A.3 ;15

　　B.3 ;10

　　C.6 ;60

　　D.6 ;30

　　考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定;

　　正确答案：C

　　14. 下列不属于证券发行和交易原则的是( )。

　　A.公开

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　考 点：证券发行和交易原则;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券法》第三条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。故本题选D选项。

　　15. 下列关于收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　考 点：上市公司收购的程序;

　　正确答案：B

　　文字解析：A、C、D选项均正确：根据《证券法》第一百条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。故本题选B选项。

　　16. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　考 点：欺诈发行股票、债券犯罪;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故本题选B选项。

　　17. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

　　考 点：证券投资咨询人员从业资格管理规定;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条的规定：取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。故本题选B选项。

　　18. 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　考 点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的工作规程;

　　正确答案：C

　　文字解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。故本题选C选项。

　　19. 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　考 点：证券承销业务的概念与种类;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券法》第二十九条的规定：公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。故本题选D选项。

　　20. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　考 点：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。故本题选D选项。

　　21. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

　　A.10万元以上60万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.40万元以上60万元以下

　　考 点：证券公司相关法律责任;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。

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